前天，美国证券交易委员会指控Nadim Ahmed以及他所代表的EB-5合格企业NuRide Transportation以及NYC Green Transportation“在向通过EB-5投资移民计划寻求永久居留身份的投资者发行证券时进行欺诈性虚假陈述”。
美国证券交易委员会同时还指控纽约律师Mona Shah以及她的同名移民律师事务所“向投资者提供未经注册的证券，从100多名投资者那里筹集了超过6,600万美元。”美国证券交易委员的起诉书显示，在2014年至2018年期间，Nadim Ahmed及其公司欺骗EB-5投资者，表示NYC Green将按照EB-5计划的要求运营，并且该公司的负责人也向该公司投入了1,100万美元。
此外，美国证券交易委员会指控Nadim Ahmed、NuRide Transportation以及NY Green Transportation “将关键的创收合同放在NuRide Transportation的名下，然后他们告诉投资者NY Green Transportation将会运营运输业务。”
美国证券交易委员会进一步指控，Nadim Ahmed、他的两家公司、Mona Shah、及其同名移民律师事务所，在三次发行中提供或出售未注册的证券，“对象包括向居住在美国的个人，这些证券并没有豁免注册的资格。”美国证券交易委员的起诉书还显示，迄今为止，还没有任何投资者获得无条件的永久居留身份或投资回报。
“所有的发行材料，包括那些提供给寻求EB-5计划居留身份的投资者的材料，都必须包含有关发行证券的准确披露，”纽约地区办事处副区域主任Thomas P. Smith, Jr.说道。“所有证券发行都必须符合注册要求或这些要求的豁免。”美国证券交易委员寻求“永久性和基于行为的禁令、追缴、预判利息以及民事处罚”。“我们很自信，我们会打赢官司”
Mona Shah多年来一直是EB-5行业的杰出成员，也是颇受欢迎的EB-5投资之声（EB-5 Investment Voice）播客的运营者。在《投资移民知情者》联系她时，Mona Shah提供了自己公司对这些指控的回应声明。声明表示，Mona Shah“对于美国证券交易委员指控Mona Shah & Associates Global、Mona Shah本人以及Gravitas NYC Regional Center违反了《证券法》第5条受到了困扰。
Mona Shah & Associates Global一直以其服务和员工的专业度以及诚信而自豪。Mona Shah & Associates Global竭尽全力确保遵守联邦、州和地方法律法规。”“美国证券交易委员提出这些指控令人失望，我们相信我们会证明这些指控是错误的，” Mona Shah表示，美国证券交易委员的指控是在基于不完整信息的匆忙调查之后提出的。声明还指出，美国证券交易委员会并没有指控Mona Shah本人、她的公司或Gravitas NYC Regional Center存在欺诈行为，而是“声称她们的证券发行未能遵守注册的技术豁免”。
Mona Shah的声明表示，美国证券交易委员的起诉书“可能会给投资者带来令人不安的后果” Mona Shah & Associates Global花了数千小时才争取到这些项目的投资者。美国证券交易委员的起诉书还造成了一个风险，也就是美国公民及移民服务局是否会根据所提供的证据和案情或美国证券交易委员的意见来作出裁决。
美国证券交易委员会对Mona Shah、Mona Shah & Associates Global以及Gravitas NYC Regional Center的指控主要集中于在投资者中缺乏认证，而不是欺诈、经纪自营商违规或招揽投资者，Mona Shah以及Mona Shah & Associates Global认为这些指控没有根据，也没有证据支持。“鉴于我们在法律和事实方面的论据，我们很自信，我们会打赢官司，” Mona Shah说道。“希望此案能树立一个先例，证明这种笼统的抱怨是没有道理的。”
